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1.公开、公正、公平原则
该原则是证券经济关系正常运行的基本条件，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化，通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。
公平原则要求证券发行、证券交易活动中，发行人、投资人、证券商和证券专业服务机构的法律地位完全平等，其合法权益受到同等保护。
公正原则是指证券监督管理部门以及其他有关部门在履行职责时，应当依法行使职权，对一切从事证券发行和交易的市场主体给予公正的待遇。
2.国家统一管理和证券业自律相结合的原则
国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。
在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。
3.分业经营、分类管理的原则
证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
国家另有规定的除外。
（三）适用范围
在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》，《证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
政府债券、证券投资基金份额的上市交易适用《证券法》，其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。
境内企业到境外发行证券或将其证券在境外上市交易，适用其他相关法律的规定。
证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。
证券衍生品种是原生证券的衍生产品，分为证券型（如认股权证等）和契约型（如股指期货、期权等）两大类，具有保值和投机双重功能。
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