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第四节 上诉的经济分析(第2页)

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(二)维护法律的统一适用

上诉程序还有一个重要功能是保障法律适用和解释的统一性。

司法裁判的过程是法官将法律适用于每一个具体个案事实的过程。

而法律的适用包含着法官对法律的理解与解释。

由于存在法律文本规则本身的简洁性、法官主观的理解差异等原因,各个案件在具体的法律适用上可能存在差异。

这将导致相同案件却不能获得相同裁判结果的局面,从而影响司法的公信力。

上诉程序的设置使上诉法院可以通过对上诉个案的审理,统一低层级法院的法律适用。

从经济学的角度来说,这增加了案件裁判的确定性,将显著减少案件审理的成本。

(三)制定法律

上诉审程序不仅能够纠正个案的司法错误,还能够发现实体法规则的错误。

不过,两大法系国家对于错误的处理方式有所不同。

在大陆法系国家,当实体法规则被司法实践发现存在错误时,法院并不负责纠正这些错误,错误将由立法机构通过修改法律的形式来进行纠正。

而在英美法系国家,法院却具有造法的功能。

通常法官会遵循先例来裁判,但是当先例不再被认为是适宜时,法官将创制新的法律来判案。

法官造法的功能往往是由上诉法院在重新审理上诉个案时发展而来的。

下面这则美国法律史上的著名案例(里格斯诉帕尔默案)展现了英美法上诉程序的造法功能。

【案例8-7】

1880年8月13日,富朗西斯·帕尔默立下一份遗嘱,遗嘱约定他的两个女儿里格斯和普瑞斯顿,即该案的原告,只能继承其遗产中很少的一部分;剩余大部分遗产由其孙子即该案的被告埃尔默·帕尔默继承,但若被告埃尔默·帕尔默先于祖父富朗西斯·帕尔默死去且未结婚,又不存在其他问题,被告帕尔默的母亲——苏珊·帕尔默必须将遗产转予富朗西斯·帕尔默的两位女儿所有。

富朗西斯·帕尔默在立遗嘱时,拥有一座农场和一笔可观的财产,他是一个鳏夫,在1882年3月与伯瑞斯夫人结婚,婚前签署了一份协议,约定一旦伯瑞斯夫人后于富朗西斯·帕尔默去世,则由伯瑞斯夫人照管农场、管理财产直至其去世。

被告埃尔默自订立遗嘱时起,一直作为家庭中的一员与富朗西斯·帕尔默一家生活在一起直到其去世,时年埃尔默16岁。

被告知道遗嘱的内容,推测祖父有可能改变遗嘱,且有迹象表明祖父也正在试图改变遗嘱,为了阻止祖父改变遗嘱,尽快获得遗产,被告于1882年在纽约毒死了祖父。

被告因杀人的罪行被法庭判处监禁,但其是否能享有继承其祖父遗产的权利成了一个让法官头疼的疑难案件。

原告帕尔默的姑姑们主张,既然帕尔默杀死了被继承人,那么法律就不应当继续赋予帕尔默以继承遗产的任何权利。

但纽约州的法律并未明确规定如果继承人杀死被继承人将当然丧失继承权,相反,帕尔默祖父生前所立遗嘱完全符合法律规定的有效条件。

因此,被告主张获得遗产。

一审法院判决原告败诉,原告遂将案件上诉至纽约上诉法院。

法官们的意见并不一致。

格雷法官认为:如果帕尔默的祖父早知道帕尔默要杀害他,他或许愿意将遗产给别的什么人,但法院也不能排除相反的可能,即祖父认为即使帕尔默杀了人(甚至就是祖父自己)他也仍然是最好的遗产继承人选。

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