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本章知识结构
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第一节证券法概述
一、证券的概念及种类
证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
证券有广义与狭义之分。
广义的证券通常指有价证券，包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券又称货物证券，是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，如提单、仓单、货运单等。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，其典型形式为票据，如汇票、本票和支票等。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，如股票等。
狭义的证券仅指资本证券。
我国《证券法》中所规范的证券为资本证券，包括股票、债券、证券投资基金凭证以及经国务院依法认定的其他证券。
二、证券法的概念、原则和适用范围
（一）证券法的概念
证券法的概念有狭义和广义之分：广义的证券法是调整证券发行、交易以及对证券市场进行监督管理过程中所发生的经济关系的法律规范的总称；狭义的证券法是指证券法典。
为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，现行《证券法》于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，2005年10月27日第10届全国人民代表大会常务委员会第18次会议修订，自2006年1月1日起施行。
（二）证券法的原则
证券法的基本原则是证券法基本精神的体现，贯穿证券发行、交易、管理以及证券立法、执法和司法的始终，在证券法体系中是处于最高的效力，证券法的具体制度是证券法基本原则的表现形式。
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